Director General de la Corredora de Bolsa
Smithtown
Director General de la Corredora de Bolsa
Tiempo completo • Smithtown
Beneficios:
- Bonificación basada en el rendimiento
- Salario competitivo
- Horario flexible
- Oportunidad de ascenso
- Tiempo libre remunerado
- Formación y desarrollo
- 401(k)
- Coincidencia 401(k)
- Seguro dental
- Permiso por paternidad
- Seguro de visión
Director General de la Corredora de Bolsa
Ubicación: Smithtown, NY (presencial)
Tipo de empleo: A tiempo completo
Compensación: 150.000 $ – 175.000 $ Salario base + Bono por desempeño + Oportunidad de crecimiento a largo plazo
Acerca de Compliance Exchange Group
Compliance Exchange Group (CXG) es una de las principales firmas de consultoría, liderazgo ejecutivo y cumplimiento de corredores de bolsa del país. Durante más de una década, hemos ayudado a las corredoras de mercado a lanzarse, operar y crecer mediante liderazgo ejecutivo, experiencia regulatoria, gestión de cumplimiento normativo y apoyo operativo.
Habiendo completado con éxito cientos de registros de broker-dealers con una tasa de aprobación del 100% de FINRA y SEC, CXG se ha ganado la reputación de ser uno de los socios más confiables del sector en la creación de corredores de bolsa, gestión ejecutiva y éxito regulatorio.
A medida que nuestra firma sigue expandiéndose, buscamos a un ejecutivo experimentado en corredores de bolsa para unirse a nuestro equipo directivo en nuestra sede de Smithtown, Nueva York.
Resumen del puesto
El Director General desempeñará un papel clave de liderazgo dentro de CXG y de las organizaciones de corredores y corredores que apoyamos.
El candidato seleccionado proporcionará supervisión ejecutiva, orientación regulatoria, liderazgo operativo y dirección estratégica, trabajando estrechamente con la alta dirección, reguladores, abogados y profesionales del sector.
Esta es una oportunidad de liderazgo a largo plazo para una persona que disfruta construyendo organizaciones, resolviendo desafíos regulatorios y operativos complejos, y teniendo un impacto significativo en el crecimiento y éxito de las empresas de servicios financieros.
Responsabilidades
Liderazgo Ejecutivo
- Proporcionar liderazgo ejecutivo y dirección estratégica para las operaciones de corredores de bolsa.
- Participar en la planificación empresarial, iniciativas de crecimiento y desarrollo organizativo.
- Desempeñar cargos ejecutivos de alto nivel, incluyendo funciones de CEO y/o Director de Cumplimiento cuando sea apropiado.
- Asesorar a los propietarios de empresas y a la dirección ejecutiva en asuntos operativos, regulatorios y estratégicos.
- Participa en reuniones ejecutivas, juntas de juntas y sesiones de planificación estratégica.
Supervisión Regulatoria y de Cumplimiento
- Mantener una interacción directa con FINRA, SEC, reguladores estatales, auditores y asesores legales.
- Participa en exámenes regulatorios, investigaciones y auditorías.
- Supervisa los sistemas de supervisión, los programas de cumplimiento y las iniciativas de gestión de riesgos.
- Asegurarse de cumplir con los requisitos normativos aplicables de FINRA, SEC y estatales.
- Asistir con presentaciones regulatorias, cambios empresariales e iniciativas estratégicas de crecimiento.
Gestión Operativa
- Supervisar a los principales registrados, profesionales de cumplimiento, personal de operaciones y personal de apoyo.
- Revisar y aprobar cambios operativos, nuevas actividades empresariales e iniciativas estratégicas.
- Ayudar a mejorar la eficiencia operativa y la preparación regulatoria.
- Colaborar con los equipos internos para apoyar el éxito organizativo y del cliente.
Desarrollo de Negocios y Gestión de Relaciones
- Construye y mantén relaciones sólidas con clientes, reguladores, abogados y profesionales del sector.
- Representa a la firma en eventos del sector, conferencias y oportunidades de networking.
- Identificar oportunidades para fortalecer las relaciones con los clientes y apoyar el crecimiento de la empresa.
- Contribuir a iniciativas de desarrollo empresarial y esfuerzos estratégicos de expansión.
Cualificaciones
Obligatorio
- Licencia activa FINRA Serie 24.
- Licencia activa FINRA Serie 7.
- 7+ años de experiencia en la industria de corredores de riesgos.
- 3+ años en un puesto de liderazgo, incluyendo CEO, Presidente, COO, CCO, Director General o un puesto ejecutivo equivalente.
- Sólido conocimiento de las normativas de FINRA, SEC, AML y de corredores de bolsa.
- Experiencia en interactuar directamente con reguladores y gestionar exámenes.
- Sólidas habilidades de liderazgo, comunicación y organización.
- Capacidad para trabajar a tiempo completo desde nuestra oficina de Smithtown, Nueva York.
Preferido
- MBA o título avanzado en negocios.
- Experiencia previa como CEO en broker-dealers.
- Experiencia previa como Director de Cumplimiento Normativo.
- Experiencia con corredores de bolsa emergentes.
- Experiencia con presentaciones de la Regla 1017 de FINRA y cambios importantes en la empresa.
- Licencias adicionales de FINRA incluyen Series 4, 27, 53 o 79.
- Experiencia en RIA.
- Experiencia en fusiones, adquisiciones o transacciones estratégicas.
Lo que ofrecemos
- Paquete de compensación competitivo.
- Oportunidades de bonificación basadas en el rendimiento.
- Crecimiento profesional a largo plazo dentro de una organización en expansión.
- Responsabilidades significativas de liderazgo ejecutivo.
- Exposición directa a propietarios de corredores, reguladores y líderes del sector.
- Oportunidad de construir una carrera de alto impacto mientras permanecen en Long Island.
- Cultura colaborativa, emprendedora y orientada al crecimiento.
- Oportunidad de trabajar junto a algunos de los profesionales más experimentados en corredores de bolsa y intermediarios del sector.
Si eres un profesional experimentado en corredores de bolsa que busca un puesto de liderazgo con una responsabilidad significativa, potencial de crecimiento y oportunidades a largo plazo, te animamos a que te postules.
Compensación: 150.000,00 $ - 175,000,00 $ al año
Sobre CXG
Compliance Exchange Group (CXG) apoya a corredores de bolsa y firmas de servicios financieros mientras navegan por entornos regulatorios complejos y construyen negocios sostenibles y conformes. Nos especializamos en consultoría de broker-dealers y en la externalización de Directores de Cumplimiento, proporcionando soporte integral en funciones de cumplimiento y finanzas.
Nuestro equipo incluye profesionales experimentados que desempeñan funciones como:
- Directores de Cumplimiento
- FINOPs
- Directores Licenciados
- Serie 4 – Opciones registradas
- Serie 24 – Valores Generales
- Serie 79 – Banca de Inversión
Los profesionales de CXG aportan una experiencia práctica profunda. Muchos han ayudado a formar corredores de bolsa desde cero y han ocupado cargos de liderazgo como CEO, CFO, CCO, FINOP y en consejos de administración. Este trasfondo real nos permite abordar nuestro trabajo de forma reflexiva, pragmática y con un sólido entendimiento de cómo crecen las empresas.
Trabajamos con startups que buscan la aprobación de FINRA, así como con pequeñas y medianas empresas que buscan escalar de forma responsable. Nuestro enfoque es ofrecer soluciones prácticas, colaborativas y diseñadas para durar.
En CXG, valoramos el profesionalismo, la integridad y la comunicación clara — tanto con nuestros clientes como entre nosotros. Estamos formando un equipo de personas que se sienten orgullosas de su trabajo, se apoyan mutuamente y quieren crecer junto a la empresa.
(si ya tienes un currículum en Indeed)