Asociado de Cumplimiento Normativo
Smithtown
Asociado de Cumplimiento Normativo
Tiempo completo • Smithtown
Replies within 24 hours
Beneficios:
- Coincidencia 401(k)
- Bonificación basada en el rendimiento
- Salario competitivo
- Seguro dental
- Horario flexible
- Oportunidad de ascenso
- Tiempo libre remunerado
- Permiso por paternidad
- Formación y desarrollo
- Seguro de visión
Título: Asociado de Cumplimiento Normativo
Ubicación: Smithtown, NY (Oficina)
CXG está buscando un Asociado de Cumplimiento Regulatorio para apoyar las presentaciones regulatorias de corredores y asesores de inversión, solicitudes de licencia y proyectos de gobierno corporativo.
Este puesto trabaja directamente con la alta dirección y los profesionales legales para preparar presentaciones regulatorias, coordinar solicitudes de licencias, gestionar la documentación de cumplimiento y apoyar las interacciones con FINRA, la SEC, reguladores estatales y otros actores del sector.
Este puesto trabaja directamente con la alta dirección y los profesionales legales para preparar presentaciones regulatorias, coordinar solicitudes de licencias, gestionar la documentación de cumplimiento y apoyar las interacciones con FINRA, la SEC, reguladores estatales y otros actores del sector.
El candidato ideal tiene experiencia trabajando en un corredor de bolsa, asesor de inversiones registrado, consultora de cumplimiento normativo o práctica de derecho de valores, y está interesado en adquirir experiencia en regulación de servicios financieros y transacciones corporativas.
Experiencia preferida
- Experiencia trabajando para un corredor de bolsas, asesor de inversiones, consultoría de cumplimiento, despacho de abogados de valores u organización de servicios financieros
- Familiaridad con FINRA, SEC y los marcos regulatorios estatales de valores
- Experiencia apoyando presentaciones regulatorias, solicitudes de licencias, registros o asuntos de gobierno corporativo
- Exposición a Solicitudes de Membresía Continua (CMAs), Solicitudes de Nuevos Miembros (NMAs), enmiendas al Formulario BD, presentaciones U4/U5 o procesos regulatorios similares
- Sólidas habilidades en redacción de documentos, gestión de proyectos y organización
- Capacidad para gestionar múltiples proyectos regulatorios y plazos simultáneos
Lo que harás
- Redactar, revisar y formatear los documentos regulatorios y documentos de apoyo
- Ayuda en la redacción de documentos corporativos, incluyendo resoluciones y materiales relacionados
- Seguimiento del progreso de la solicitud y mantenimiento de los plazos de cumplimiento
- Apoyar a los equipos internos de legalización y cumplimiento
- Organizar y mantener documentos en sistemas basados en la nube
- Comunicarse con clientes y partes interesadas internas a diario
- Trabajar con abogados internos en tareas legales
Cualificaciones
- Título de grado
- 3–5 años de experiencia en derecho, cumplimiento normativo o campos similares
- La experiencia redactando documentos corporativos (resoluciones, acuerdos, etc.) es un plus
- Gran atención al detalle y habilidades organizativas
- Excelentes habilidades de redacción y formateo de documentos (se requiere competencia en Microsoft Word)
- Capacidad para gestionar varios proyectos simultáneamente
- Sólidas habilidades de comunicación y comodidad trabajando con profesionales senior
Herramientas
- Oficina de MS
- OneDrive o sistemas documentales similares basados en la nube
Por qué unirse a CXG
- Camino claro para crecer hacia puestos de cumplimiento y legales de nivel superior
- Trabaja estrechamente con liderazgo experimentado
- Entorno de ritmo acelerado y alto crecimiento
Compensación y beneficios
- Salario: 60.000 $ – 70.000 $ (basado en la experiencia)
- Bonificaciones basadas en el rendimiento
- PTO
- Beneficios para la salud, dentales y la visión
Este es un puesto a tiempo completo en la oficina con sede en Smithtown, NY (de lunes a viernes, 40 horas semanales).
Este puesto es ideal para alguien muy organizado, detallista y interesado en construir una carrera a largo plazo en servicios financieros, cumplimiento normativo y operaciones regulatorias.
Compensación: 60.000,00 - 70.000,00 $ al año
Sobre CXG
Compliance Exchange Group (CXG) apoya a corredores de bolsa y firmas de servicios financieros mientras navegan por entornos regulatorios complejos y construyen negocios sostenibles y conformes. Nos especializamos en consultoría de broker-dealers y en la externalización de Directores de Cumplimiento, proporcionando soporte integral en funciones de cumplimiento y finanzas.
Nuestro equipo incluye profesionales experimentados que desempeñan funciones como:
- Directores de Cumplimiento
- FINOPs
- Directores Licenciados
- Serie 4 – Opciones registradas
- Serie 24 – Valores Generales
- Serie 79 – Banca de Inversión
Los profesionales de CXG aportan una experiencia práctica profunda. Muchos han ayudado a formar corredores de bolsa desde cero y han ocupado cargos de liderazgo como CEO, CFO, CCO, FINOP y en consejos de administración. Este trasfondo real nos permite abordar nuestro trabajo de forma reflexiva, pragmática y con un sólido entendimiento de cómo crecen las empresas.
Trabajamos con startups que buscan la aprobación de FINRA, así como con pequeñas y medianas empresas que buscan escalar de forma responsable. Nuestro enfoque es ofrecer soluciones prácticas, colaborativas y diseñadas para durar.
En CXG, valoramos el profesionalismo, la integridad y la comunicación clara — tanto con nuestros clientes como entre nosotros. Estamos formando un equipo de personas que se sienten orgullosas de su trabajo, se apoyan mutuamente y quieren crecer junto a la empresa.
(si ya tienes un currículum en Indeed)