Asistente legal
Tiempo completo • Smithtown
Beneficios:
- Coincidencia 401(k)
- Bonificación basada en el rendimiento
- Salario competitivo
- Seguro dental
- Horario flexible
- Oportunidad de ascenso
- Tiempo libre remunerado
- Permiso por paternidad
- Formación y desarrollo
- Seguro de visión
Título: Analista de cumplimiento (se prefiere experiencia en corredor-intermediario / asistente legal)
Ubicación: Smithtown, NY (Oficina)
CXG busca un asistente legal detallista que apoye la formación y operaciones continuas de los corredores de bolsa regulados por Finra y SEC.
Este puesto trabaja directamente con el Director de Operaciones y la alta dirección para preparar y gestionar las presentaciones de FINRA y SEC, coordinar procesos regulatorios y apoyar los compromisos con clientes. Esta es una oportunidad única para adquirir experiencia práctica construyendo corredores de bolsa y trabajando directamente con reguladores en una consultora de rápido crecimiento.
Lo que harás
- Asistencia en la preparación y gestión de las Solicitudes para Nuevos Miembros de FINRA (proceso CMA)
- Coordinarse con FINRA, SEC y reguladores estatales
- Redactar, revisar y formatear los documentos regulatorios y documentos de apoyo
- Ayuda en la redacción de documentos corporativos, incluyendo resoluciones y materiales relacionados
- Seguimiento del progreso de la solicitud y mantenimiento de los plazos de cumplimiento
- Apoyar a los equipos internos de legalización y cumplimiento
- Organizar y mantener documentos en sistemas basados en la nube
- Comunicarse con clientes y partes interesadas internas a diario
- Trabajar con abogados internos en tareas legales
Cualificaciones
- Título de grado
- Entre 1 y 3 años de experiencia en derecho, cumplimiento, servicios financieros u un campo similar
- Se prefiere experiencia como asistente legal o formación en apoyo legal
- La experiencia redactando documentos corporativos (resoluciones, acuerdos, etc.) es un plus
- Gran atención al detalle y habilidades organizativas
- Excelentes habilidades de redacción y formateo de documentos (se requiere competencia en Microsoft Word)
- Capacidad para gestionar varios proyectos simultáneamente
- Sólidas habilidades de comunicación y comodidad trabajando con profesionales senior
Es bueno tenerlo (no es obligatorio)
- Exposición a FINRA, SEC u otros reguladores
- Interés en corredores de bolsa o servicios financieros
- Experiencia con presentaciones regulatorias o documentación estructurada
Herramientas
- Microsoft Word (se requiere formato avanzado)
- Excel, Outlook
- OneDrive o sistemas documentales similares basados en la nube
Por qué unirse a CXG
- Exposición directa a los procesos de FINRA y SEC
- Camino claro para crecer hacia puestos de cumplimiento y legales de nivel superior
- Trabaja estrechamente con liderazgo experimentado
- Entorno de ritmo acelerado y alto crecimiento
Compensación y beneficios
- Salario: 60.000 $ – 70.000 $ (basado en la experiencia)
- Bonificaciones basadas en el rendimiento
- PTO
- Beneficios para la salud, dentales y la visión
Este es un puesto a tiempo completo en la oficina con sede en Smithtown, NY (de lunes a viernes, 40 horas semanales).
Este puesto es ideal para alguien muy organizado, detallista y interesado en construir una carrera a largo plazo en servicios financieros, cumplimiento normativo y operaciones regulatorias.
Compensación: 60.000,00 - 70.000,00 $ al año
Sobre CXG
Compliance Exchange Group (CXG) apoya a corredores de bolsa y firmas de servicios financieros mientras navegan por entornos regulatorios complejos y construyen negocios sostenibles y conformes. Nos especializamos en consultoría de broker-dealers y en la externalización de Directores de Cumplimiento, proporcionando soporte integral en funciones de cumplimiento y finanzas.
Nuestro equipo incluye profesionales experimentados que desempeñan funciones como:
- Directores de Cumplimiento
- FINOPs
- Directores Licenciados
- Serie 4 – Opciones registradas
- Serie 24 – Valores Generales
- Serie 79 – Banca de Inversión
Los profesionales de CXG aportan una experiencia práctica profunda. Muchos han ayudado a formar corredores de bolsa desde cero y han ocupado cargos de liderazgo como CEO, CFO, CCO, FINOP y en consejos de administración. Este trasfondo real nos permite abordar nuestro trabajo de forma reflexiva, pragmática y con un sólido entendimiento de cómo crecen las empresas.
Trabajamos con startups que buscan la aprobación de FINRA, así como con pequeñas y medianas empresas que buscan escalar de forma responsable. Nuestro enfoque es ofrecer soluciones prácticas, colaborativas y diseñadas para durar.
En CXG, valoramos el profesionalismo, la integridad y la comunicación clara — tanto con nuestros clientes como entre nosotros. Estamos formando un equipo de personas que se sienten orgullosas de su trabajo, se apoyan mutuamente y quieren crecer junto a la empresa.
(si ya tienes un currículum en Indeed)